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          中國證券業協會:關于舉辦會員單位證券業從業人員資格考試的通知

          2020-06-16 18:14 來源:中國會計網

          關于舉辦會員單位證券業從業人員資格考試的通知

          各證券公司、咨詢公司、評級公司:

          為貫徹落實國務院關于應對新冠肺炎疫情影響,強化穩就業的有關要求,解決會員單位考試需求,協會擬于6月28日舉辦一次證券業從業人員資格考試,具體內容通知如下:

          溫馨提示:本次考試是針對會員單位在職人員的證券業從業人員資格考試,其他普通考生不能參加。

          一、考試時間及內容

          (一)考試時間和科目安排

          考試日期 科目
          6月28日
          上午一場
          下午兩場
          證券公司高級管理人員資質測試
          證券公司合規管理人員勝任能力測試
          證券評級業務高級管理人員資質測試
          證券市場基本法律法規(一般從業資格考試)
          金融市場基礎知識(一般從業資格考試)
          發布證券研究報告業務(證券分析師勝任能力考試)
          證券投資顧問業務(證券投資顧問勝任能力考試)

          (二)考試范圍

          1、高級管理人員資質測試

          測試范圍參見《證券公司合規管理人員勝任能力測試(2020)》、《證券評級業務高級管理人員資質測試(2019)》、《證券公司高級管理人員資質測試大綱(2017)》(具體詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

          2、一般從業資格考試

          參考《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2019)》(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201910/t20191009_140276.html)。

          3、證券分析師勝任能力考試

          參考《證券分析師勝任能力考試大綱(2015)》(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)

          4、證券投資顧問勝任能力考試

          參考《證券投資顧問勝任能力考試大綱(2015)》(詳見http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)

          特別提示:新修訂的《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行,考試大綱及教材中涉及證券法有關內容以新修訂版為準。

          (三)考試地點

          考試地點由各會員單位自行提供考試場地,其中證券公司主要是總部、分公司及一類營業部辦公場所,咨詢公司和評級公司為總部和分公司。

          (四)考試形式

          1、高級管理人員資質測試

          考試采取閉卷機考形式,測試時間為120分鐘,題型均為單項選擇題,共120題,滿分100分,60分及以上為合格。

          2、一般從業資格考試

          考試采取閉卷機考形式,考試時間為120分鐘,題型均為單項選擇題,共100題,滿分100分,60分及以上為合格。

          3、專項業務類資格考試

          考試采取閉卷機考形式,考試時間為180分鐘,題型均為單項選擇題,共120題,滿分100分,60分及以上為合格。

          二、報名條件

          本次考試主要面向各會員單位在職人員。具體要求如下:

          (一)一般從業資格考試

          1、報名截止日年滿18周歲;

          2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;

          3、具有完全民事行為能力。

          (二)專項業務類資格考試

          一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類資格考試。

          三、報名及測試流程

          (一)各會員單位在收到通知之日起至6月15日17:00填報單位報名表、考點信息表及承諾書,加蓋單位公章后上交到協會考試組織部。

          (二)考生個人在6月18日17:00前在系統中完成注冊報名程序,考試費為每科次61元。

          (三)考生報名成功后,須在6月22-24日完成考試模擬測試(流程測試),經提示后如仍未完成測試,考試期間出現問題,影響考試順利進行,責任由考生自負。

          參與考試的會員單位(公司),須在6月22-24日完成系統模擬測試(設備測試),經提示后如仍未完成測試,考試期間出現系統、設備及網絡異常影響考試順利進行的,責任自負。

          (四)考生可在考試日前一周登錄指定鏈接打印準考證。

          四、其他

          (一)本次參加考試的考生需要在報名系統中提交一張近期免冠證件照片(無修飾),照片要求詳見系統使用手冊。

          (二)參與考試的會員單位須為公司設定的每個考場配備至少一名工作人員用于系統安裝測試、考試過程中提供監考以及技術支持。為方便后續的交流溝通,提供支持的人員需要按提示加入協會事先建立好的QQ群。

          (三)考試期間,請設置考點的會員單位為考生安排有效安全間隔距離的座位,要求考生全程佩戴口罩,同時請公司安排專人在考試間歇期對考場進行消毒。如有疑問,可通過撥打服務電話010-66575797咨詢。

          特此通知。

          附件1:單位報名表

          附件2:考點信息表

          附件3:系統使用手冊

          附件4:公司承諾書

          中國證券業協會

          2020年6月8日

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